En este módulo se revisarán los Fundamentos del Gobierno Corporativo. Gestión de riesgos y Compliance. Así como estándares internacionales, normas ISO y UNE en gestión de riesgos y los Principios rectores. También se revisará a profundidad las estrategias en la toma de decisiones; los responsables o tomadores de decisiones; suministradores de información para decisiones; identificación de oportunidades y los modelos de control e indicadores. Finalmente se analizarán los riesgos sectoriales, diferenciando riesgos convencionales y no convencionales, metodología de análisis de riesgos y elaboración de mapas de riesgo.

En este módulo se conocerán los Fundamentos, historia y evolución de la lucha contra lavado de activos y financiamiento del terrorismo – PLAFT. Obligaciones para una empresa según la Ley 27993, su Reglamento DS 020-2017-JUS y demás normas modificatorias y complementarias PLAFT. Obligaciones para una empresa según normas SBS, con énfasis en la Res. 789-SBS-2018. Riesgos PLAFT en una empresa. Implementación del Sistema PLAFT en una empresa. Conocimiento del cliente, del proveedor, del trabajador, de la contraparte y/o socio. Y el Oficial de Cumplimiento PLAFT. Requisitos y obligaciones especiales.

Se revisarán los fundamentos, historia y evolución de la lucha contra los delitos empresariales. La Responsabilidad administrativa de una empresa según la Ley 30424 y el DL 1352. El Reglamento de la ley y los riesgos de comisión de delitos que devenguen en la responsabilidad de una empresa. En este módulo los alumnos conocerán los detalles e implicancias de la Responsabilidad Administrativa de las Personas Jurídicas (empresas) y la vinculación con cada acción que puedan tomar desde una perspectiva estratégica, toma de decisiones y creación de valor estableciendo medidas y lineamientos de prevención.

En este módulo los participantes conocerán el concepto de proveedor y consumidor. Obligaciones para una empresa según el Código del Consumidor en materia de protección al consumidor y publicidad. Riesgos en materia de protección del consumidor en una empresa. Implementación de un Programa de Cumplimiento Normativo de Protección al Consumidor en una empresa.

Se revisarán los Principales riesgos tributarios y sus consecuencias administrativas, tributarias y/o penales. Diferencias entre evasión (delito tributario), elusión y economía de opción. Cláusula Anti-elusiva General (Norma XVI del Código Tributario) y su reglamentación: vigencia, alcance, sanciones y otras consecuencias. Responsabilidad tributaria solidaria del directorio y representantes legales o apoderados. Implementación de programas de cumplimiento tributario (Compliance Tributario) para evitar o disminuir las contingencias tributarias. Antecedentes, la Norma española UNE 19602 y otras. Gestión de riesgos tributarios y laborales en la contratación de empleados, vendedores y comisionistas, consultores externos. Aspectos formales que deben considerarse en los negocios, emisión de factura y otros comprobantes de pago, entre otros. Principales aspectos a considerar en una fiscalización de SUNAT.

Los participantes conocerán los Fundamentos de Protección de Datos Personales. Historia y antecedentes. Concepto de dato personal. Persona física identificable. Marco Normativo. Ámbito de Aplicación de la LPDP. Sujetos de la LPDP. Los Principios rectores que rigen el datos Personales. La Legitimación para el Tratamiento de Datos Personales. El sistema de Garantías, la Autorregulación vinculante. Las Obligaciones de las organizaciones. Derechos ARCO. Régimen sancionador. Autoridad Nacional de Protección de Datos Personales. Análisis de las sanciones más relevantes. Procedimientos de fiscalización y cómo afrontar con éxito una fiscalización. Contribuyendo al aprendizaje por parte de los alumnos de los items e indicadores vinculados a las medidas de prevención y protección de datos personales tanto de potenciales cliente de una organización como de sus propios colaboradores.

En la actualidad la seguridad de la información y asociada a ella, el tratamiento de datos de carácter personal, es una de las principales preocupaciones de las organizaciones y administraciones privadas empresariales. Consciente de los crecientes riesgos de las nuevas tecnologías, tanto a nivel nacional como internacional existen nuevas normas sobre privacidad y protección de datos, las cuales son capitales en la gestión y administración de los sujetos obligados por las mismas. En este módulo se conocerán los elementos vinculados a Seguridad de los sistemas de información. Exposiciones y accesos. Delitos informáticos. Control de procesos y de sistemas, concluyendo con el Plan director de seguridad. Los participantes entenderán la importancia de las medidas y elementos que prevean y aseguren la información de los usuarios y clientes.

Los participantes conocerán la aplicación del Control Interno COSO-ERM. Definición, contenido e implantación de un programa de Compliance. Código ético o código de conducta. Canal de denuncias. Sistema de monitorización. Planes de acción. Reportes de información. Formación y concienciación y las 3 líneas de defensa, todo esto desde la perspectiva estratégica y de dirección del control interno, el Entorno de control sobre el cual se gestiona. Así mismo se revisará la Evaluación de riesgos de las organizaciones y las Actividades de control enfocadas en el COSO-ERM, es decir el marco integrado de Gestión de Riesgos que amplía el concepto de control interno a la gestión de riesgos implicando necesariamente a todo el personal, incluidos los directores y administradores.

En este taller tanto los alumnos como los ponentes compartirán experiencias y medidas de éxito empresariales en materia de gobernanza, gestión de riesgos y cumplimiento desde una perspectiva directiva, mediante la presentación y compartiendo las medidas y tendencias en casos reales y aplicativos conlleva a la validación de lo revisado a lo largo del programa. Aportará a los participantes mediante el aprendizaje y revisión de casos y acciones tomadas por empresas ante diversos sucesos, así como de la creación de valor de estas acciones son llevadas a la dirección del gobierno corporativo empresarial, riesgo y cumplimiento desde una perspectiva estratégica.

Abogado y Bachiller en Derecho y Ciencias Políticas,graduado por la Universidad de Lima (Perú); Magíster En Auditoría, Seguridad, Gobierno y Derecho de las Tecnologías de la Información -TIC (MASGDTIC) por la Universidad Autónoma de Madrid – UAM (España) y el Institute of Audit & IT-Governance – IAITG (España); tiene estudios finalizados de Maestría en Tributación y Política Fiscal por la Universidad de Lima y también tiene estudios de Maestría en Derecho Empresarial por la misma universidad; también es “Experto Certificado en Protección de Datos” por el Institute of Audit & IT-Governance – IAITG (España). Es un profesional especializado en tributación,derecho empresarial, y derecho de las tecnologías de información, con más de 25 años de experiencia. En la actualidad es socio principal de Consultores Fiscales y Financieros S.A.C. Asimismo fue socio responsable del Área Tributaria de: Casahierro Abogados S. Civil de R.L; Peña, Lozano, Faura & Arévalo Abogados y Consultores S.A.C.; Moore Stephens Consulting S.A.C. (representante de Moore Stephens International Limited); y fue gerente del Departamento Legal y Tributario de PricewaterhouseCoopers (PwC), Lima.

Abogada por la Pontificia Universidad Católica del Perú, Magister en Finanzas y Derecho Corporativo por Esan Graduate School of Business. Más de 10 años de experiencia en empresas nacionales y transnacionales en el sector financiero, minero y de energía. Expertise en Compliance: cumplimiento normativo, prevención de la corrupción (entre públicos y privados), regulación extranjera, control, políticas corporativas, identificación y mitigación de riesgos, ética y conducta, implementación y gestión de la función de compliance, sistemas de gestión anticorrupción y de protección de datos personales, refuerzo y robustecimiento de programas corporativos y la implementación de nuevas herramientas de control. Con conocimientos de prevención de lavado de activos, mercado de valores, derecho civil, societario y atención y gestión de auditorías.

Director del Programa de Certificación Internacional en Chief Governance, Risk and Compliance Officer. Director General del Institute of Audit & IT-Governance. Responsable del área de IT-Governance, Risk, Compliance y Protección de Datos. Director del Programa de Certificación Internacional en Chief Governance, Risk and Compliance Officer. Licenciado en Ciencias Físicas por la Universidad de Barcelona, Master en Auditoría Informática del CENEI, Diplomado en Alta Dirección de Empresas de ESADE y en Managing Information Technology del Center for Information Systems Research -MIT Sloan School. Máster en Prevención de Riesgos Laborales de la Universitat Oberta de Catalunya y cursos de doctorado en la Universidad Autónoma de Barcelona. Auditor Certificado en Sistemas de Información (CISA), Director Certificado en Seguridad de la Información (CISM), Certified in the Governance of Enterprise IT (CGEIT), Experto Certificado en Protección de Datos (ECPD). Ha sido Director y creador del Máster en Auditoría y Protección de Datos (Universidad San Pablo CEUEN), del Máster en IT-Governance (Universidad San Pablo CEU-Escuela de Negocios), del Máster en Auditoría y Privacidad (Universidad Autónoma de Barcelona), del Máster Interuniversitario en Auditoría y Seguridad de los Sistemas de Información. Cuenta con más de 30 años de experiencia desarrollando proyectos de Buen Gobierno Corporativo, Protección de Datos, Compliance, IT-Governance y Auditoría de Sistemas de Información para las principales multinacionales de Europa y América Latina; así como director y ponente en numerosas maestrías, cursos, jornadas y seminarios internacionales. Se ha desempeñado como docente en la Universidad Autónoma de Barcelona, Universidad de Barcelona y Universidad San Pablo CEU-EN

Gerente Legal Corporativo del Grupo EFE

Abogada titulada por la Universidad San Martín de Porres, desde Agosto 2017 se desempeña como Gerente Legal Corporativo del Grupo EFE, grupo económico conformado por las empresas Conecta Retail S.A. (razón social de las marcas La Curacao y Tiendas Efe), Financiera Efectiva S.A. y Motocorp S.A.C. con operaciones a nivel nacional. Cuenta con especializaciones sobre la regulación de protección de datos personales, encontrándose certificada como Experto en Protección de Datos por el Institute of Audit & IT Governance. Del mismo modo, en el 2019 culminó el Máster en Auditoría, Seguridad, Gobierno y Derecho de las

TIC en la Universidad Autónoma de Madrid. Asimismo, cuenta con estudios en la Maestría en Derecho de la Empresa por la Pontificia Universidad Católica del Perú y el Programa Avanzado en Dirección de Empresas -PADE- Business Management en ESAN. Previamente se desempeñó como Gerente Principal de Legal y Cumplimiento en CrediScotia Financiera S.A., e integró las Gerencias Legales de Scotiabank del Perú S.A.A. y el Banco Wiese Sudameris, contando más de 20 años de experiencia en el rubro financiero de consumo y retail.

Director de la Unidad de Inteligencia Financiera (Jefe de la UIF-Perú). Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. Vicepresidente y Secretario Técnico de la Comisión Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (CONTRALAFT). Comisión ejecutiva interinstitucional presidida por el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. Miembro del Comité del Grupo Egmont en calidad de Representante Regional de las Américas. Mentor del Programa Ejecutivo de Mentores del Grupo Egmont de ECOFEL (Centro de Egmont de Excelencia y Liderazgo de la UIF). Miembro del Consejo Nacional de Inteligencia representando a la UIF-Perú. Ha sido Presidente del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT). Presidente del Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera.Presidente del Grupo de Expertos para el Control del Lavado de Activos de la Comisión Interamericana para el Control del Abuso de Drogas (CICAD) de la Organización de los Estados Americanos (OEA). Es Bachiller en Derecho por la Pontificia Universidad Católica del Perú, Maestría En Derecho Económico Internacional (candidato) por la Pontificia Universidad Católica del Perú

Especialista en Supervisión de Riesgos de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), lidera el equipo encargado de supervisar los sistemas de gestión de riesgos financieros y operacionales en los supervisados de la SMV, así como en los Modelos de Prevención de Delitos en todas las personas jurídicas del país. Cuenta con más de 20 años de experiencia en la gestión pública, como Viceministro de Mype e Industria, Director General de Desarrollo Empresarial y Director de Instrumentos Financieros, en el Ministerio de la Producción; Intendente General de Riesgos, Subdirector de Estudios Económicos y Jefe del Departamento de Supervisión de Ofertas Públicas y Clasificadoras de Riesgos. Ha realizado actividad docente durante más de 10 años en diversas universidades del país, en las asignaturas de Modelo de Prevención de Lavado de Activos (ESAN), Finanzas Corporativas (UNFV), Banca de Inversión (UIGV), Teoría de Portafolio (UIGV) y Gestión de Riesgos de Mercado(UP).

Directora (e) de Protección de Datos Personales de la Dirección General de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Protección de Datos Personales del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. Es abogada por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Experta Certificada en Protección de Datos por el IAITG (ECPD).

Consultor y experto internacional en gestión de riesgos, prevención del lavado de activos, cumplimiento normativo, gobierno corporativo y control interno (auditoría), del sector privado (grupos financieros y de seguros de latinoamérica) y del sector público (asesorando a organismos internacionales y diversos reguladores latinoamericanos). Ex-Presidente del Comité de Prevención del Lavado de Activos (COPLAFT) de la Federación Latinoamericana de Bancos (FELABAN). Ex– Asesor en diversas entidades financieras latinoamericanas. Ex-Vicepresidente/Gerente Corporativo de Cumplimiento en grupos financieros regionales. Ex-Presidente del Comité de Cumplimiento de la Asociación de Bancos del Perú (ASBANC). Ex-Presidente de la Asociación de Egresados de MBA de EGADE Business School – Sede Perú. Magister. Ingeniero Industrial. Certificación profesional (CPAML) por la Florida International Bankers Association (FIBA) y la Florida International University (FIU).

Abogado de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Ex Procurador Público de la Contraloría General de la República a cargo de 3500 procesos civiles, penales y administrativos por 2,600 millones de soles y resultados favorables en el 80% de los casos.Experto en Protección de Datos Personales por el Institute of Audit & IT Governance Mediador del New York Peace Institute acreditado ante la Corte Civil de Manhattan Consultor en el sector público y privado, especializado en Gestión Pública, Sistemas Anticorrupción y Compliance. Estudios de maestría en Control Gubernamental. Expositor en conferencias nacionales e internacionales.

Ingeniero Fiscalizador de la Dirección de Fiscalización e Instrucción de la Dirección General de Transparencia,Acceso a la Información Pública y Protección de Datos Personales del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. Ingeniero de Sistemas y Computación por la Universidad Católica Santo Toribio de Mogrovejo.

Abogada y Magíster en Derecho de los Negocios por la Universidad de San Martín de Porres (USMP), Post Grado en Derecho Tributario en la Universidad de Buenos Aires, Argentina (UBA), Postgrado en Gestión Tributaria en la Universidad de Castilla La Mancha, España (UCLM). Maestranda en Educación Digital por CEU San Pablo de España. Diplomada en Derecho Penal Tributario y Aduanero (USMP), en Metodología en la Enseñanza del Derecho (USMP) y como Especialista en Derecho Tributario (CAL – Perú). Programa de Educación para Ejecutivos en Contabilidad y Finanzas para no especialistas en CENTRUM – Católica. Curso de Desarrollo de Competencias Directivas en la Escuela Europea de Negocios en Madrid, España. Especialista en Derecho Tributario con más de 18 años de ejercicio profesional, parte de ellos en la Administración Tributaria peruana (SUNAT). Más de 15 años de Catedrática Universitaria (Sección Pre-Grado y Postgrado) en materia tributaria en reconocidas Universidades de Perú, así como Ponente en eventos certificados. Autora del Libro ILICITOS TRIBUTARIOS (2015), así como de diversos artículos y textos especializados.

Jefe de Plataforma y Seguridad Tecnológica, de la Superintendencia Nacional de Migraciones, docente de postgrado e investigador sobre ciberseguridad,ciberinteligencia y ciberdefensa, Coronel de la Fuerza Aérea Del Perú en retiro, Magister en Doctrina y Administración Aeroespacial, Magister en Informática.

Socio Principal de la Firma Auditora y Consultora Urbano Ventocilla & Asociados S.C. – Representante en el Perú de la Firma Global UHY INTERNATIONAL. Contador Público Colegiado Certificado. Con estudios concluidos de Doctorado en Ciencias Contables y Empresariales en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Magister en Administración graduado en ESAN. Certificado en EL Marco COSO – Control Interno por el Instituto de Auditores Internos. Con diversos cursos de especialización en el COSO ERM. Auditor Financiero con 38 años de experiencia, formado en PWC retirándose como Manager Acting Partner, ha auditado las principales empresas peruanas, de los sectores económico-relacionados con la Salud, Laboratorios, Petroleras, Comercio, las Entidades Sin Fines de Lucro y los negocios emergentes. Catedrático Universitario en temas relacionados a la auditoría y el control, con más de 30 años de experiencia. Ha sido Decano de la Facultad de Contabilidad y Finanzas de la Universidad Tecnológica del Perú. Director del Instituto de Auditores Internos. Miembro del Comité Técnico Interamericano de Auditoria. Conferencista Nacional e Internacional en temas de auditoría y contabilidad.

Julio Martín Wong Abad es un distinguido abogado egresado de la Pontificia Universidad Católica del Perú (PUCP), con una destacada trayectoria académica y profesional. Posee un título de Máster en Derecho Público y Administración obtenido en la Universidad de Jaén, España, consolidando así su experiencia internacional.

Con una sólida vocación docente, el Sr. Wong Abad se desempeña como profesor tanto en la Facultad de Derecho de la PUCP, impartiendo clases a nivel de pregrado y postgrado, como en la Maestría de Contratación Pública de la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC).

Su contribución al ámbito jurídico se extiende a su rol como Presidente de la Quinta Sala Contencioso Administrativa subespecializada en Temas de Mercado, posición que refleja su especialización y liderazgo en asuntos críticos relacionados con el mercado y el ámbito administrativo.